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2021内幕交易行政处罚年度报告-天册金鹰诉讼证券团队-2022-45页

  • 时间:2022 年
  • 分类:金融
  • 页数:45
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金鹰治理系列研究报告(2022 年第 1 期,总第 2 期) 2021 内幕交易行政处罚年度报告 1 / 45 金鹰治理系列研究报告(2022 年第 1 期,总第 2 期) 导言 本报告回顾了 2021 年我国证券监管机构对内幕交易作出 77 起行政处罚,以 实证研究和案例分析相结合的模式,对案件数量、处罚人数、罚金数额、内幕信 息类型、内幕信息形成时点和认定方式、内幕交易违法主体的类型、获取内幕信 息的途径、内幕交易的具体手段、罚没比例、被处罚人的陈述与申辩等内容进行 了立体分析,以供上市公司股东、董监高及相关交易主体,监管机构和业界参考 使用。 2020 年 3 月 1 日,新《证券法》正式实施。本次《证券法》修订,按照顶层 制度设计要求,进一步完善了证券市场基础制度,体现了市场化、法治化、国际 化方向,为证券市场全面深化改革落实落地,有效防控市场风险,提高上市公司 质量,切实维护投资者合法权益,促进证券市场服务实体经济功能发挥,打造一 个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提供了坚强的法治保障,具 有非常重要而深远的意义。 新《证券法》对证券内幕交易打击的改革主要体现在以下方面:其一,对内 幕信息知情人的范围进行了扩充,把上市公司收购人、重大资产交易方等相关主 体明确纳入法定内幕信息知情人范围。其二,将对债券交易价格产生较大影响的 重大事件纳入内幕信息的范围。其三,加强内幕交易的法律责任,证券交易内幕 消息的知情人或者非法获取内幕信息的人从事内幕交易的,责令依法处理非法持 有的证券,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款;没收违 法所得或者违法所得不足 50 万元的,处以 50 万元以上 500 万元以下的罚款。单 位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他职责责任人员给予警告, 并处以 20 万元以上 200 万元以下的罚款。 因此,在我国愈发强调“强监管”、 “强责任”的时代背景下,2022 年我国或 将迎来对内幕交易打击新的高峰。 2 / 45 金鹰治理系列研究报告(2022 年第 1 期,总第 2 期) 本报告由浙江天册(深圳)律师事务所金鹰诉讼证券团队撰写,课题负责 人为团队高级顾问曾斌、金祥慧。执笔人为:咨询业务负责人景海蓉、实习生 方荣杰。 本报告中的观点或者分析若有不透彻之处,欢迎各界朋友给予批评指正, 积极与我们联系、交流,以资共同进步! 联系方式:天册金鹰 公众号:金鹰治理 免责声明: 本报告使用的数据和资料均来自公开渠道。本报告分析过程及结论系本报告课题研究参与 人员对公开数据及资料所做出的客观陈述及独立分析解读,不构成对相关数据和资料的真 实性、准确性、完整性等的确认、承诺或保证,也不代表浙江天册(深圳)律师事务所官 方立场或意见。 本报告任何内容不构成法律、投资等专业建议,对任何因直接或间接使用本报告内容造成 的损失或其它损失,课题研究参与人员及浙江天册(深圳)律师事务所不承担任何责任。 未经浙江天册(深圳)律师事务所事先授权,任何机构和个人不得对本报告进行任何形式 的复制、发表或传播。如需引用或获得本所书面许可予以转载、刊发时,不得对本报告进 行有悖原意的删节或修改,并需注明出处。 任何机构或个人使用本报告内容,即视为已完全知悉理解,并接受本声明全部内容。 3 / 45
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